中美技術(shù)競爭與中國周邊經(jīng)濟秩序變革——以中水平技術(shù)優(yōu)勢塑造中國周邊經(jīng)濟結構
摘要：中美技術(shù)競爭是中美戰略博弈的重要表現，中美技術(shù)競爭的核心不僅在于誰(shuí)的技術(shù)更前沿，更在于誰(shuí)能運用現有技術(shù)開(kāi)拓更廣闊和更為縱深的市場(chǎng)，對更多國家輻射更大影響力，從而在新一輪全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重塑中占據優(yōu)勢地位。中美在前沿技術(shù)領(lǐng)域的競爭主要集中在發(fā)達國家市場(chǎng)，這是中國的相對短板；而在廣大發(fā)展中國家市場(chǎng)，成本更低、性?xún)r(jià)比更好和適用性更強的中水平技術(shù)具有更廣闊的發(fā)展空間，這是中國的相對優(yōu)勢所在。作者由此建立了一個(gè)大國技術(shù)競爭的分析框架，重點(diǎn)圍繞技術(shù)后發(fā)國家與技術(shù)先發(fā)國家在技術(shù)落后國家的競爭邏輯和大國利用技術(shù)手段塑造周邊經(jīng)濟秩序的一般路徑，從技術(shù)適應性和技術(shù)競爭優(yōu)勢兩個(gè)維度分析中國能夠在周邊地區與美國的技術(shù)競爭取得成功的原因：中國在周邊地區有效利用了中水平技術(shù)優(yōu)勢，通過(guò)技術(shù)投資優(yōu)化區域產(chǎn)業(yè)價(jià)值結構，并利用技術(shù)出口優(yōu)化區域經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，在與美國的技術(shù)競爭取得了一定優(yōu)勢，逐漸提升了在周邊經(jīng)濟秩序構造中的戰略地位。運用華為公司依靠競爭優(yōu)勢開(kāi)拓泰國市場(chǎng)和中國在周邊布局鐵路技術(shù)以改善周邊經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境兩個(gè)案例對上述框架進(jìn)行實(shí)證檢驗，可以發(fā)現中國正著(zhù)力發(fā)揮中水平技術(shù)優(yōu)勢擴展周邊市場(chǎng)，并以此逐步健全一個(gè)相對自主的中國—周邊產(chǎn)業(yè)鏈、完善周邊經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，這是中國借助技術(shù)手段重塑周邊經(jīng)濟秩序、塑造周邊戰略的關(guān)鍵。
關(guān)鍵詞：中美技術(shù)競爭；中水平技術(shù)；周邊經(jīng)濟秩序；中國周邊戰略；技術(shù)轉移；
一 引言
當前中美戰略博弈的烈度不斷加劇，已經(jīng)涉及全方位各領(lǐng)域，其中技術(shù)領(lǐng)域的競爭尤為關(guān)鍵并引發(fā)關(guān)注。這是因為受數字思維影響，大國間權力競爭的領(lǐng)域開(kāi)始由傳統的地理空間向數字空間蔓延，競爭形式也由直接戰爭或代理人戰爭向科學(xué)技術(shù)競爭轉變。1隨著(zhù)中國科技水平不斷取得突破以及在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位持續上升，美國開(kāi)始在技術(shù)領(lǐng)域對華實(shí)施全面遏制戰略。一方面，美國自特朗普政府時(shí)期已經(jīng)開(kāi)始利用單邊手段對中國實(shí)施科技打壓，該措施旨在扼殺中國在前沿技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展勢頭，將中國限制在產(chǎn)業(yè)鏈的中下游；2另一方面，拜登政府上臺后開(kāi)始構筑“小院高墻”式的技術(shù)聯(lián)盟，試圖在亞太地區打造具有排華性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)圈。3當前中國在前沿技術(shù)領(lǐng)域仍有諸多競爭短板，難以在中短期內取得全面競爭優(yōu)勢。因此，本文關(guān)注的核心問(wèn)題是如何將中國在中美前沿技術(shù)領(lǐng)域直接競爭的短板轉化為間接競爭的優(yōu)勢，即如何充分利用中國現有在中水平技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢開(kāi)拓更大份額的周邊市場(chǎng)、對中國周邊經(jīng)濟結構進(jìn)行優(yōu)化，在周邊經(jīng)濟秩序的重塑進(jìn)程中產(chǎn)生更大的影響力和掌握主導權，從而實(shí)現對中國周邊戰略格局的塑造。
本文所討論的中水平技術(shù)以經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的劃分作為主要參考依據。2016年經(jīng)合組織在2011年對技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分的基礎上將其重新分為高技術(shù)、中高技術(shù)、中技術(shù)、中低技術(shù)和低技術(shù)五類(lèi)。4其中，中水平技術(shù)主要包括中技術(shù)、中高技術(shù)和高技術(shù)中發(fā)展相對成熟的技術(shù)領(lǐng)域。由于中國目前仍屬于技術(shù)后發(fā)國家，在前沿技術(shù)領(lǐng)域與美國的競爭中尚不具備完全的優(yōu)勢，因此位于高技術(shù)發(fā)展不同階段的前沿技術(shù)并不在中水平技術(shù)限定的范圍內。本文之所以將研究聚焦于中水平技術(shù)層次，是因為該層次技術(shù)對中國周邊的發(fā)展中國家更為適用，因此更有利于中國在周邊開(kāi)拓市場(chǎng)和通過(guò)塑造經(jīng)濟秩序進(jìn)行戰略布局。
二 文獻述評
國際社會(huì )中的技術(shù)變遷往往與國際體系中權力的轉移相伴而行。5當兩國實(shí)力差距較大時(shí)，雙方有明顯的技術(shù)梯度差距，技術(shù)先發(fā)國家是技術(shù)后發(fā)國家理想的技術(shù)來(lái)源地，技術(shù)后發(fā)國家是前者理想的技術(shù)出口市場(chǎng)，并且更加依賴(lài)對技術(shù)先發(fā)國家的技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng )新，此時(shí)二者更容易進(jìn)行技術(shù)合作。通過(guò)技術(shù)合作，技術(shù)先發(fā)國家獲得更多資金并將其投入新技術(shù)研發(fā)，技術(shù)后發(fā)國家利用引進(jìn)的成熟技術(shù)布局本國產(chǎn)業(yè)生態(tài)。當兩國實(shí)力差距開(kāi)始縮小特別是技術(shù)后發(fā)國家進(jìn)入崛起進(jìn)程時(shí)，二者的技術(shù)差距開(kāi)始縮小，雙方的競爭關(guān)系會(huì )開(kāi)始占據主導地位。6一方面，由于守成國與崛起國之間的結構性矛盾突顯，守成國收窄了對崛起國的技術(shù)出口；另一方面，崛起國已經(jīng)在部分重大技術(shù)領(lǐng)域接近甚至領(lǐng)先于守成國，對進(jìn)口技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng )新已不再能滿(mǎn)足本國的技術(shù)發(fā)展需要。可見(jiàn)，基于主客體兩方面原因，崛起國開(kāi)始更加注重發(fā)展技術(shù)的自主創(chuàng )新能力。由于技術(shù)創(chuàng )新的資金來(lái)源主要是政府財政支出和市場(chǎng)盈利，因此獲取市場(chǎng)和實(shí)現收益對于實(shí)現技術(shù)創(chuàng )新和贏(yíng)得技術(shù)競爭尤為重要。
科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步擴大了人類(lèi)社會(huì )的活動(dòng)空間維度，這使學(xué)者開(kāi)始注意到可以改變國際行為體空間控制能力的技術(shù)在重塑地緣政治方面發(fā)揮著(zhù)關(guān)鍵作用，7同時(shí)大國在戰略競爭中開(kāi)始更加關(guān)注對技術(shù)權力的爭奪。8當前對于技術(shù)競爭的分析路徑基本上分為安全與經(jīng)濟兩類(lèi)。科學(xué)技術(shù)是一國綜合國力的重要組成，大國間在安全層面的技術(shù)競爭側重于對技術(shù)主導地位的爭奪以及如何有效地運用技術(shù)，而非對最新技術(shù)的盲目追求；9當把技術(shù)競爭納入國家間經(jīng)濟競爭范疇討論時(shí)，則其被視為產(chǎn)業(yè)競爭的延伸，是市場(chǎng)體量相當的國家基于經(jīng)濟安全和國際政治等考量進(jìn)行的經(jīng)濟競爭的新階段。10
當前學(xué)界對中美技術(shù)競爭的研究主要圍繞三類(lèi)議題展開(kāi)：第一，關(guān)于美國對中國開(kāi)展技術(shù)競爭領(lǐng)域的研究。現階段學(xué)界對于中美技術(shù)競爭領(lǐng)域的討論主要集中于數字技術(shù)、信息通信、人工智能、航空航天、生物醫藥和人腦科學(xué)等具備突破式創(chuàng )新的前沿技術(shù)領(lǐng)域。其中，中國在第五代移動(dòng)通信技術(shù)(5G)領(lǐng)域對美國實(shí)現了多維度的趕超，被學(xué)界視為美國對華技術(shù)競爭的重點(diǎn)領(lǐng)域。芯片技術(shù)作為現代社會(huì )發(fā)展的基石，也成為美國對華技術(shù)遏制重點(diǎn)討論的領(lǐng)域。11所謂技術(shù)，是指人類(lèi)以完成社會(huì )生產(chǎn)和滿(mǎn)足物質(zhì)文化生活需求為目的改造客觀(guān)世界手段的總和，本質(zhì)上是人類(lèi)對既有現象所開(kāi)展的有目的的設計與操作。12按照對于技術(shù)的相關(guān)定義分析，不難看出美國對華開(kāi)展的技術(shù)競爭領(lǐng)域不僅涉及前沿技術(shù)領(lǐng)域，13而且涵蓋成熟技術(shù)領(lǐng)域，即包括高技術(shù)的前沿領(lǐng)域、成熟領(lǐng)域以及中高技術(shù)領(lǐng)域和中技術(shù)領(lǐng)域。可見(jiàn)，現階段學(xué)界重點(diǎn)關(guān)注中美在前沿技術(shù)領(lǐng)域的競爭，但實(shí)際上其他技術(shù)層次同樣具有研究?jì)r(jià)值。
第二，關(guān)于美國對華開(kāi)展技術(shù)競爭的戰略動(dòng)機及戰略手段的研究。學(xué)界認為中美技術(shù)競爭的本質(zhì)是兩國地緣戰略競爭在數字領(lǐng)域的延續。14有西方學(xué)者認為，技術(shù)崛起國在創(chuàng )新過(guò)程中，不僅在軍用技術(shù)和民用技術(shù)領(lǐng)域都會(huì )對技術(shù)守成國的外部安全帶來(lái)負面影響，也會(huì )對技術(shù)守成國主導的國際秩序產(chǎn)生負面效應。15這種競爭既包括通過(guò)奪取全球科技主導權來(lái)保障國家安全，也包括通過(guò)政治手段干預市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)鏈競爭，還包括兩國對技術(shù)霸權的爭奪。16美國與中國進(jìn)行技術(shù)競爭的手段主要包括增加針對性技術(shù)投入和降低對華技術(shù)依賴(lài)兩類(lèi)，主要方式包括增加本國研發(fā)支出，17打壓中國前沿技術(shù)企業(yè)、限制技術(shù)交流和封鎖相關(guān)技術(shù)出口，打造具有排華性質(zhì)的“俱樂(lè )部式”技術(shù)聯(lián)盟以及在全球范圍內壓縮中國科技企業(yè)海外市場(chǎng)，在亞太地區出臺政策鼓勵本國企業(yè)減少對華投資，試圖逐步將中國剝離出東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈。18盡管現階段中美之間的相對實(shí)力不斷接近，但兩國間的結構性張力主要體現在對未來(lái)國際經(jīng)濟秩序主導權的爭奪上，中美技術(shù)競爭的最終目的仍然是實(shí)現對技術(shù)成果市場(chǎng)的競爭，并以此提升經(jīng)濟實(shí)力。19中美的結構性張力同樣顯著(zhù)體現在經(jīng)濟秩序層面尤其是在中國周邊地區。20因此，現階段美國對華技術(shù)競爭的目的在于通過(guò)限制中國科技水平進(jìn)步和封鎖中國技術(shù)海外市場(chǎng)來(lái)遏制中國的發(fā)展，并進(jìn)一步降低中國在地區和全球經(jīng)濟體系的權重以維持自身的領(lǐng)導地位。
第三，關(guān)于中美技術(shù)競爭的影響以及應對措施的研究。既有研究認為，數字技術(shù)領(lǐng)域的主導地位將決定一國能否成為世界主導國家，21中國在東亞地區的技術(shù)政策被一些西方政策界人士認為會(huì )“挑戰現有的地區秩序”,22因此拜登政府將數字技術(shù)作為新的戰略抓手，助力美國進(jìn)一步聯(lián)合盟友，鞏固其在東亞安全層面領(lǐng)導者的地位。23還有學(xué)者認為美國可以憑借對中國的技術(shù)封鎖，將中國限制在東亞產(chǎn)業(yè)鏈的中低端位置甚至將中國排除出東亞產(chǎn)業(yè)鏈。24現階段歐洲與亞太地區國家均受到中美戰略博弈的影響，使得它們在中美之間的選擇空間越來(lái)越小，這導致第三方國家將更多地根據現實(shí)利益而非意識形態(tài)等因素在中美戰略博弈中做出選擇。25
綜上，當前對中美技術(shù)競爭的討論更多圍繞中美戰略博弈議題展開(kāi)，主要聚焦于中美在前沿技術(shù)領(lǐng)域的競爭，對于中國塑造周邊地區經(jīng)濟秩序方面的影響力更多只是一般性描述，而關(guān)于中美在中國周邊地區技術(shù)競爭現狀和成因這一議題仍有較大研究空間。受全球經(jīng)濟發(fā)展差異性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)分布不均衡性的影響，全球技術(shù)水平發(fā)展呈現出“中心—外圍”的特點(diǎn)。大體而言，現階段包括美國、日本和部分歐洲國家在內的西方發(fā)達經(jīng)濟體提供了主要的高技術(shù)市場(chǎng)，發(fā)展中國家主要提供的是中技術(shù)和低技術(shù)市場(chǎng)。由于不同的市場(chǎng)對于技術(shù)的需求層次不同，中國和美國各自擁有競爭優(yōu)勢的技術(shù)層次也不同。
盡管中國在5G、航空航天和量子技術(shù)等高技術(shù)尖端領(lǐng)域取得了重大突破，但整體上在與美國的競爭中并不占優(yōu)勢。一方面，由于中國在一些前沿技術(shù)的關(guān)鍵領(lǐng)域仍然對美國等西方國家存在一定程度的不對稱(chēng)技術(shù)依賴(lài)，隨時(shí)面臨被“卡脖子”的風(fēng)險；另一方面，隨著(zhù)中國科技水平的提升，中國與歐洲國家的技術(shù)競爭同樣開(kāi)始呈整體上升趨勢，26這都是中國在發(fā)達國家市場(chǎng)應對與美國技術(shù)競爭的不利因素。而在中水平技術(shù)領(lǐng)域，中國憑借自身龐大的國內市場(chǎng)和資金優(yōu)勢，逐漸在與美國的競爭中積累起一定程度的優(yōu)勢，如在軌道交通技術(shù)和清潔能源技術(shù)等領(lǐng)域，美國甚至需要依靠盟友的技術(shù)能力支持開(kāi)展與中國的競爭。
同既有研究相比，本文創(chuàng )新之處在于選擇中水平技術(shù)作為研究對象，就中國如何贏(yíng)得技術(shù)競爭以調整周邊經(jīng)濟秩序和塑造周邊戰略進(jìn)行討論，從而拓展與完善了當前中美技術(shù)競爭議題的研究對象。傳統的地緣政治影響力和地緣經(jīng)濟影響力等因素或許可以解釋中國為什么能成功將本國技術(shù)擴散至老撾和柬埔寨等與中國關(guān)系密切的國家，但很難解釋為什么中國的一系列技術(shù)也能在泰國和菲律賓這些美國的盟友國家成功推廣。中國周邊國家大多屬于發(fā)展程度低于中美兩國的發(fā)展中國家，對中水平技術(shù)具有更加現實(shí)與緊迫的需求，同時(shí)中國周邊地區的人口基數及經(jīng)濟總量使其對中水平技術(shù)總需求量同樣可觀(guān)。周邊地區對中水平技術(shù)的需求是中國可以利用在該領(lǐng)域的優(yōu)勢應對與美國技術(shù)競爭的客觀(guān)條件，這種需求的較大體量也為中國實(shí)現技術(shù)升級提供了物質(zhì)基礎。中國之所以能夠在周邊地區多個(gè)領(lǐng)域成功應對與美國的技術(shù)競爭，原因在于現階段中國相對美國的技術(shù)競爭優(yōu)勢主要體現在中水平技術(shù)領(lǐng)域，而周邊國家對中水平技術(shù)需求更緊迫、適應性更好。通過(guò)在中水平技術(shù)維度贏(yíng)得與美國的技術(shù)競爭，中國可進(jìn)一步促進(jìn)自身在周邊地區經(jīng)濟秩序調整進(jìn)程中發(fā)揮更大的影響力。
三 崛起國與守成國在第三方市場(chǎng)技術(shù)競爭的分析框架
本文的研究框架和假說(shuō)圍繞五方面展開(kāi)。第一，中美技術(shù)競爭不僅是前沿技術(shù)領(lǐng)域的直接競爭，在開(kāi)放條件下，中美技術(shù)競爭的核心在于誰(shuí)能運用現有技術(shù)開(kāi)拓更廣闊和更具有縱深性質(zhì)的市場(chǎng)，對更多國家輻射更大的影響力，從而在新一輪全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈重塑中占據優(yōu)勢地位。第二，中美在發(fā)達國家市場(chǎng)的技術(shù)競爭更多體現在前沿技術(shù)領(lǐng)域的直接競爭上，這也是中國的相對短板。但在廣大發(fā)展中國家市場(chǎng)，尖端技術(shù)與其市場(chǎng)需求往往并不匹配，而那些成本更低、性?xún)r(jià)比更好和適用性更強的中水平技術(shù)具有更大發(fā)展空間，中國相對于美國的優(yōu)勢正在于此。第三，中國周邊地區是中美戰略博弈的核心地帶，也是當下與中國經(jīng)濟往來(lái)最密切的地區。該地區多數國家與中國之間存在程度適當的技術(shù)梯度，在政治和社會(huì )交易成本、經(jīng)濟成本收益計算以及技術(shù)差距梯度的適應性上，中國在很多領(lǐng)域的技術(shù)相比美國更具優(yōu)勢，中國如何在這一地區發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢并優(yōu)化自身和周邊地區的經(jīng)濟結構、重塑周邊經(jīng)濟秩序是中國經(jīng)略好周邊與實(shí)現和平發(fā)展目標的關(guān)鍵路徑。第四，中國在中美間接技術(shù)競爭中發(fā)揮自身優(yōu)勢、重塑周邊經(jīng)濟秩序的機制和路徑主要包括三方面。首先，通過(guò)中水平技術(shù)拓展對方市場(chǎng)，在對方投資建廠(chǎng)，從而形成資產(chǎn)專(zhuān)用性，通過(guò)掌握技術(shù)標準的定義權、完善技術(shù)供給和基礎設施的專(zhuān)用路徑形成技術(shù)專(zhuān)用性。其次，通過(guò)技術(shù)出口，在周邊市場(chǎng)建立起優(yōu)勢地位，并憑借出口的技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品優(yōu)化周邊發(fā)展環(huán)境。最后，基于以上技術(shù)專(zhuān)用性在周邊國家完成生產(chǎn)的、具有中國技術(shù)附加值的最終產(chǎn)品返回中國消費市場(chǎng)，擴大中國作為周邊最終消費品市場(chǎng)的份額，健全相對獨立的中國—周邊產(chǎn)業(yè)鏈。在這一過(guò)程中，中國將獲得三方面收益：一是技術(shù)競爭優(yōu)勢的擴散；二是中國資本的有效“走出去”和中國市場(chǎng)在周邊最終產(chǎn)品市場(chǎng)份額的上升；三是通過(guò)購買(mǎi)周邊最終消費品擴大對周邊市場(chǎng)的貿易逆差，從而推動(dòng)與周邊國家的本幣計價(jià)和結算，推進(jìn)人民幣國際化的進(jìn)程。第五，中國在周邊通過(guò)中水平技術(shù)的性?xún)r(jià)比及適用性?xún)?yōu)勢同美國競爭，可以促進(jìn)周邊地區與中國經(jīng)濟發(fā)展的有機融合，讓中國及其周邊經(jīng)濟結構更獨立，從而對沖被動(dòng)與美國經(jīng)濟體系“脫鉤”的風(fēng)險，降低對美國主導經(jīng)濟體系的脆弱性依賴(lài)。
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